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问题:李公明|一周书记:作为身手与艺术的……历史研究

《时而艺术:史学九章》,[美]伯纳德·贝林著,孙宏哲译,中国政法大学出书社有限责任公司,2019年5月版,49.00元

伯纳德·贝林(Bernard Bailyn,1922—2020)

最早阅读美国现代著名历史学家伯纳德·贝林(Bernard Bailyn,1922-2020)的文章是在上世纪的九十年月初,他于1981年因卸任美国历史协会主席而揭晓的那篇题为《现代史学的挑战》的“告辞演说”,由于中译本的美国历史协会主席演说集(1961-1988)就是以这个问题为书名 ,以是马上挑出来读了。那时最深刻的印象一是关于计量史学的方式及其与“潜在事宜”和显著事宜的关系,另一个就是关于马克思主义史学的那一段剖析——一种强有力的融会贯通的系统和一旦被教条化之后发生的刻板与遮蔽。然则那时的知识准备既不足以明了这篇文章中的大部门研究议题,同时也缺乏对贝林所谈论的史学研究三个趋势的敏感和直觉熟悉。

再下来就是在2008年读了贝林的名著《美国革命的头脑意识渊源》 ,“译者序”对这位以研究早期美国史、美国革命以及美英工业革命前期史而扬名于西方史学界的历史学家有详细先容,其中提到贝林对那些宁愿被人视为头脑型而不愿做行动型的历史学者(those historians who would prefer to be viewed as intellectuals rather than working historians)的指斥,这篇序言最后说人们应该不会嫌疑贝林对美国革命人士“拒绝向任何专制的权力屈从”的行为是满怀深情的。贝林为该誊写的“增订版序言”的最后一句话也表达了类似的意思,他说那种理想主义精神以及使小我私家从国家权力中解脱出来的刻意将会继续存在。贝林还说研究美国革掷中的诸多头脑意识主题给他带来极端兴奋和发现快感(the sense of discovery),“这些发现发生于对历史的一种深刻语境主义研究进路(a deeply contextualist approach to history)——沉浸在一个久远年月的详尽情节之中,并起劲去探询谁人革命领袖们曾经生涯和履历过的天下,而非谁人预见了未来的天下”。 在那种语境中头脑者和行动者关注的是英国殖民统治集团的溃烂及其对殖民地人民自由权力的榨取,因此迫切要求改变那些统治他们的政治和宪法制度,这些头脑意识的最终和巅峰表述就是美国宪法。在我的2008年阅读书目中,这部与我的研究专业无关的著作似乎在冥冥之中对我有着某种特殊的意义。

去年6月读到伯纳德·贝林的文集 《时而艺术:史学九章》,书前有贝林写的中文版序言,那时深感老先生不简单,九十多岁的高龄另有云云清晰的思绪和准确的表述,没想到当我今天写这篇书记的时刻才知道他已经于去年8月7日在波士顿郊区的家中去世。想到他九十七岁的高寿以及是由于心力衰竭而不是由于新冠感染,让人感应一点抚慰。以我的寡闻,除了在微信上看到几条去年的报道,海内读书界对这位著名历史学家的去世似乎没有什么大的关注。这也不新鲜,李剑鸣教授说多年前贝林的《美国革命的头脑意识渊源》在海内出了中译本的时刻,并没有激起多大的回响。即便在美国,就如《纽约时报·书评》去年揭晓的一篇悼念贝林的文章所说的,在美国贝林的名字可能也不会引起大批读者的注重,由于他们阅读的更多是历史的畅销书。该文以为,自二战以来很少有历史学家在这一研究领域留下可以与贝林教授媲美的印记。从一最先他的事情就很有创新性,他是最早用计算机从历史记录中挖掘统计数据的历史学家之一;他在多个研究领域中以开创性的著述改变了学术研究的偏向,因而获得了两项普利策历史图书奖(the Pulitzer Prize for History)和一项班克罗夫特奖(the Bancroft Prize,美国历史学界最负盛名的奖项)和2011年的国家人文奖;他在哈佛大学执教半个多世纪,培育的博士生中有杰克·N·拉克夫和戈登·S ·伍德这样的著名学者,更主要的是他和他的学生一起培育了美国许多顶尖大学的历史系。现任教于布朗大学的伍德教授说他改变了教育史,推翻了我们对革命的所有注释,改变了我们对移民的看法,“他所做的每一件事险些都对这个领域发生了深远的影响”。 伍德在他自己的名著《美利坚共和国的缔造:1776-1787》(1970年获班克罗夫特奖)的“序言”中说:“最为主要的是,我同其他许多人一样,对他将美利坚早期史的研究转变成一个令人激动而且无比主要的研究领域,由衷感谢。”这话听来令人深有感伤,当西席的另有什么比这更大、更好的对学生和对学术事业的孝敬呢!

贝林在晚年仍然用功著书立说,出书了《开拓一个新天下:美国建国者们的天才与矛盾》 、《大西洋历史:看法与轮廓》 、《野蛮年月:英属北美的人民:文明冲突》 和2015年的这部《时而艺术:史学九章》。直到他去世前几个月,还出书了有学术生涯回忆性子的文集《照亮历史:70年回首》 ,“在这些引人入胜的文章中,伯纳德·贝林展现了他作为殖民地和革命美国最伟大的历史学家的缔造力的源泉”,他的学生杰克·拉克夫教授如是说。

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贝林在《时而艺术:史学九章》中文版序言中说,“这是一部关于历史和影象的文集,涉及数世纪以来欧洲、美洲以及与西方智识生涯相连结的全球共同体所从事的历史研究之问题、可能性和局限。文集分两部门。第一部门有五篇文章,涉及历史的本质与历史研究的系统性局限,涉及历史同影象的庞大关系与限制历史的情境。该部门的两篇文章叙述历史研究中的创新,包罗新颖趋向和杰出成就。第二部门的四篇文章叙述一个详细的历史征象,亦即早期英帝国边缘(包罗北美、苏格兰和澳大利亚)的文化。……总的说来,这本书首先叙述历史研究系统性的问题、可能性和成就,然后讨论伟大帝国塑造遥远边疆的人们生涯的庞大方式。”这篇序言最后建议读者仔细阅读英文版第21-22页,“这是所有现代历史研究都应遵照的原则”。这些原则的焦点正是在后面他说的:“从不是科学、时而是艺术的历史学本质上是一门手艺。” 可以说,“手艺”是他对历史学研究的最终归纳综合。

法国伟大的历史学家马克·布洛赫(Marc Bloch)曾经专门叙述过“历史学家的身手”,在他看来历史学家就像“一位喜欢推敲自己一样平常事情的手艺人”,他的“身手”首先就是考证、剖析和明了,但不是因此就可以忘却生涯中的现实和历史学的精神价值。关于历史学的“身手”,贝林主要在书中的第二、第三章举行叙述,而在第一章“黑奴商业的历史与影象”中首先叙述的是要熟悉和区分历史与影象的关系。对于历史与影象的区别,贝林以“杜波依斯跨大西洋黑奴商业数据库”为例,说明准确的、周全的数据统计有助研究者改变对已往的熟悉和提出新的问题,就如“我们从没像现在这样领会仆从商业细节,因此可以客观地、不带小我私家偏见识看待这个问题。但这只能在一定局限内。超出了这个局限,我们发现我们又会感性化。整个故事仍在在世的影象之中。不仅对非洲人的后裔云云,我们每小我私家,在某种程度上,都在道德层面与之相关。因此,我们也必须思量历史与影象的关系。” 于是他接着讨论了法国历史学家皮埃尔·诺拉(Pierre Nora)的多卷本著作《影象之场》 ,说明“影象”与历史研究差别,它是我们对已往的体验和接纳,是鲜活的和有道德意涵的,在我们的意识中塑造着对生涯和天下的看法。进而他指出从历史资料数据库引发的最深条理的问题是若何将某一历史征象既看成历史、又看成影象加以明了。在这里,历史研究与影象相互依存和制约,“若是我们想明了我们是谁,若是我们想明了我们若何变为现在的样子,我们就不能失去或削减随便一方。” 贝林在叙述中还提到犹太大屠杀若何折磨着人们的影象,由此导致了以色列人《历史与影象》 杂志的创刊,还谈到皮埃尔·诺拉对于法国人的团体影象消褪的忧郁。无庸赘言,历史研究中的禁区、遮蔽、扭曲一定导致团体影象的消褪和扭曲,是对国民精神和道德品质的极大糟蹋。

贝林建议读者认真阅读的那些历史研究的基本原则主要是指情境主义问题:“这个问题是恢复事宜在其中发生的情境:布景、未言的预设、塑造了事宜对于参与者的意义的感官天下。已往是一个差别的天下,我们试图以它真实的样子明了它。固然,在宽泛的意义上,一小我私家可以说,所有历史研究都是探寻已往的情境,由于历史学家总是深入已往的环境。” 然则其中包罗的问题许多,要解决谈而容易。我们无法脱节自己的预设、态度、信仰与履历,无法以他们履历的方式去履历他们曾履历过的;我们可能不领会对于他们来说什么是司空见惯的,我们更难以回复他们所过的那些最普通的生涯情境;他们不知道自己的未来,而我们无法完整地体验他们关于未来的不确定感。

由于情境主义问题的难题与庞大性,贝林围绕“那本现在看起来仍然了不起的小书,赫伯特·巴特费尔德(Herbert Butterfield)的《历史的辉格注释》 ”展开了更深入的叙述 。他指出巴特费尔德比之前任何人都更深入地探讨了情境主义的焦点问题,是第一位实验详细论述这些问题并指出其中所涉及的危险和价值的历史学家。巴特费尔德以为在研究已往时参考现在就会不可避免地窜改历史,“尤其是19世纪的辉格派历史学家,为了寻找他们赞许的现代提高的自由主义之泉源,他们在形貌要害转折时选择了他们眼中的预兆……” 对原本庞大的历史情境的选择、简化不仅造成历史真相的模糊和扭曲,而且会被用来为现实政治服务,即站在新教徒和辉格党人的立场上撰写历史,而且把历史人物分为推动提高的和试图阻碍提高的人,而且通过一定性、目的论等看法使历史成为赞美现实、塑造权力合法性的工具。虽然我是在八年多前才读到巴特费尔德这本书的中译本 ,但在九十年月初《自然辩证法通讯》上的一篇文章中就领会他的主要看法,成为小我私家头脑履历中对辉格历史叙事的解毒剂。

然而,正如早就有学者指出的,巴特费尔德自己在历史研究的实践中也未能完全脱节辉花样的写法,如他的《英国人及其历史》(1944年)和《近代科学的起源》(1949年)。这说明在看法上的准确与在实践中的有效性往往不容易统一起来。贝林在他的书中还谈到两个更为主要的问题:一是1938年巴特费尔德在纳粹德国解说史学史的时刻好像推翻了自己以前的看法,“我已往以为,辉格注释一直是明了历史的障碍,但效果,它曾经却是总体提高的主要阶段……是辉格党人甚至整个英国人政治传统甚至是政治意识生长的一个主要因素”;“辉格历史仍是坏历史,但在战争年月的危急时代,巴特费尔德意识到,它起到了在国家意识中铭刻政治自由的积极作用,并在英国宪政的生长中缔造了一种起到稳固作用的历史连续感。” 另一个关于情境主义的道德问题的争论聚焦在爱尔兰史学中,辉花样的爱尔兰史是为民族解放而举行长期斗争的历史,这是尺度的爱尔兰历史的民族史观,而以巴特费尔德为精神导师的情境主义则力争消除爱尔兰史的民族主义叙事。剑桥大学历史学家布伦丹·布拉德肖(Brendan Bradshaw) 对巴特费尔德和他情境主义看法的道德涵义举行凶猛抨击,以为巴特费尔德所要求的“以已往为中央的历史”在道德上令人反感,由于它要求历史学家撤回象牙塔,放弃特殊的社会功效。“通过情境剖析将事物正常化(它倾向于剥离历史的道德性子)是专业问题的焦点。” 上述这两个问题似乎正反相对,实际上的焦点是一样的:在辉格历史与情境主义之间的历史叙事与道德涵义的关系。

引起比爱尔兰史学更为尖锐的争议的是A.J.P. 泰勒(A.J.P.Taylor),他在《第二次天下大战的起源》 中以为希特勒二十世纪三十年月的外交政策是务实的欧洲扩张主义者的正常做法,这引起了长达数年的狂热抗议。但泰勒以为这是情境问题而非道德问题,而且坚称自己不做抽象的道德判断。贝林说“我们可以反驳泰勒的看法,它们也简直遭到了反驳,但我们不能忽视他的看法。他知道太多国际关系的细节,以至于他无法被忽视。他也可以令人信服地显示希特勒在对外事务上的机会主义侵略同其他欧洲国家的相似性,正如其他人可以展示‘希特勒青年团’同罗斯福公民护林保土队的相似性一样。” 在我看来,情境、细节、相似性对照等都是历史学的“身手”中的主要方式,自己并不涉及道德涵义。问题的庞大性是在差别的历史写作语境中,情境主义具有差别的道德涵义,比如在某些比新教徒和辉格党人更为极端的辉花样历史写作语境中,情境主义就因其重返历史情境而对辉格史学及其背后的政治念头具有强烈的道德批判功效;而辉花样历史写作的主要特征正是脱离和回避历史真实情境,在某些文本与看法之间“深耕细作”,从而继续为布拉德肖所说的“一种由意识形态驱使的神话”提供学术包装。贝林最后提出的看法是:“在我看来,这是最深条理的历史。它的种种问题是庞大的、玄妙的,为历史学家提出了种种超乎寻常的要求:充实暂停他们当下的事情,进入差别天下,扩展对那些不仅遥远而且与他们自己差别的人的同情,敏感地应对导致未知的庞大情形的外面异常的征象,将结果和意图区离开,做这些事时还要保持道德判断能力,其道德判断能力又不能损害叙事和这个信心:改变、生长和衰亡——也就是瞬息万变——是历史的所有。” 这里提到的要求实际上也就是历史学家的身手,而且是与保持道德判断相联系的身手。

贝林在叙述中以罗伯特·达恩顿(Robert Darnton)和昆廷·斯金纳(Quentin Skinner)的研究作为情境主义的突出例子,他以为斯金纳“实际上是一位激进的情境主义者”,虽然斯金纳看不起巴特费尔德的一些看法,但他也同样为“严酷的历史性”辩护,认同巴特费尔德的中央论点:要想恢复一份文本的历史寄义,要害“在于挖掘作者在写作时的庞大意图”。 我们知道斯金纳受英国历史哲学家柯林伍德的影响,强调将人的头脑意图和看法放到历史脉络中领会,他的“历史语境主义研究”提出“文本”“行为”和“阐释”这三个主要看法,强调从文本、行动与历史语境之间的关系中以展现作者的意图。贝林与斯金纳“剑桥学派”的区别主要在于所关注的历史语境差别,前者关注的主要照样社会历史语境,后者更关注的是文本的、看法的头脑语境;在方式论上也有历史学、人类学与哲学、政治头脑史之间的差异性。

第三章“现代历史的三个趋向”是对历史学作为一门身手的生长趋势的熟悉和叙述。首先是量化史学的创新在于能够更好地研究“隐性”历史,而且使隐性的历史与历史外面的显性事宜结合起来,从中有可能发生出一种与我们已往所知的差别的总体史框架。 其次是跨国的、跨领域的、从中央生长到边缘的研究视角,他以家庭史、近代早期英美史等研究领域的转变说明这种生长趋向。第三是“将内在的、主观的履历同外部事宜的历程结合起来”,也就是人类在历史生长中的内在意识及履历等更深条理的内在生涯与其外部生涯的转变生长结合起来,这固然是更为难题的义务,而且更容易引起争议。在这里贝林谈到了艺术形式与私人履历和公共生涯之间的联系,以为在十九世纪法国史和宗教史的情绪研究这两个领域中有令人印象深刻的开创性。事实上这一章是在1981年揭晓的那篇《现代史学的挑战》演讲基础上压缩改写而成的,因此他所叙述的在今天看来已经不是新的趋势,然则他对这些趋势的形成以及对在种种研究领域中选取例子的精炼剖析对今天仍然有着主要的启发意义——他以为历史学家在未来面临的最大挑战不是若何深化技术性的探索,而是若何用已往末能推测的庞大性和剖析维度讲述周全的、庞大的和动态的人类故事。这固然仍然指向了历史学的今天与未来。

历史学永远作为一门身手,这已经不难明了,那么何谓“时而艺术”?第四章“史学与缔造性想象”实际上回覆了这个问题。首先的问题是“历史研究中的创新性”,贝林以为他寻找的是“一种能够增益整个史学领域的能力。它能使史学从既定的路径中脱节出来,转到从未获得探讨的新偏向。由此,曾经模糊,或者整体而言未被熟悉的事物可以突然被人明了,获得一种新的明了方式的可能性突然被展现。” 这种创新能力的获得与“艺术”有密切关系——对前所未见的天下与事物的整体性的想象力、浪漫的精神气质,本质上是一种缔造性的文学想象。他以二十世纪四位著名历史学家的事情来诠释了史学研究的创新历程——“时而艺术”是若何实现的,他们是研究十七世纪新英格兰清教和美国头脑史的专家佩里·米勒(Perry Miller)、十七至十八世纪的英美制度和行政关系专家查尔斯·麦克莱恩·安德鲁斯(Charles McLean Andrews)、重塑英国政治史结构的刘易斯·纳米尔(Lewis Namier)和研究古代史和古典学的纳德·赛姆(Ronald Syme):“在我看来,这些精神抖擞、身手精湛的历史学家,他们创新的史学写作,其背后主要的天禀,或者说要害的、需要的‘天才’(请允许我用这个的词),是一种文学想象:像一个小说家一样,可以构想一种不在了的、看不见摸不着的天下,然则在可证实的事实的限制之中。我很清晰事实和虚构的区别,但面临福克纳的《押沙龙,押沙龙!》 整体上的历史准确性,我照样感应很震惊,就犹如我为佩里·米勒的历史著作中的想象结构而感应惊讶一样。” 这已经说得很清晰,再加上史学史上谁人最著名和感人的例子:“吉本(Gibbon)坐在‘卡匹托尔山的废墟中’,‘此时光脚修士正在[曾经的]朱庇特神庙中唱晚祷’。在这怪僻异常的征象中,他形成了罗马帝国衰亡的所有、广漠的构想。” 这就是凝聚在历史学家“时而艺术”历程中的头脑品质和想象品质,是鼓舞历史研究者继续前行的最有感召力的灵感。

接下来的第二部门的四篇文章划分研究在美国革命时代站在不列颠一边的美国人效忠派和那些失败者(包罗马萨诸塞最后一位王室总督托马斯·哈钦森),以及英格兰文化在苏格兰和美洲殖民地的影响、推动英帝国殖民事业的种种气力及模式、追求完善的大西洋理想主义在历史上的作用及意义等四个议题。这些议题充满了历史情境中的种种庞大因素,贝林只能把他所有相关研究中的基本熟悉和某些结论以随笔的形式表述出来。其中我印象最深的是他对理想主义和追求完善的辩护:它们并不是恐怖虐政之源头,而是精神上和道德上的奋斗之源泉;它们不是以赛亚·伯林所忧郁的“为喋血准备的方子”,由于它在任何地方都缺乏强迫人的最终能力。“纳粹政权的毁灭性权力、宗教极端主义的窒息性权力,它们中的每一个都源于怪异的历史情形,试图通过暴力实现劝说无法到达的目的。”他以为应该把理想主义和对完善的追求与那些“民粹主义的坏人、狂热的权力垄断者”区离开来,在我看来这正是回应了他在《美国革命的头脑意识渊源》的“增订版序言”中所说的,“18世纪刷新的基本精神——是其理想主义,以及使所有个体从国家(即便是一个经由革新了的国家)权力中解脱出来的刻意——这些精神将会继续存在,并依然存在。”这是一个历史学家在情境主义和道德理想之间的严肃思索及真诚信心,是他的历史研究的身手与艺术所展现的具有永恒感召力的历史历程。

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